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合規管理職責第五條董事會的合規管理職責主要包括：（一）批準企業合規管理戰略規劃、基本制度和年度報告；（二）推動完善合規管理體系；（三）決定合規管理負責人的任免；（四）決定合規管理牽頭部門的設置和職能；（五）研究決定合規管理有關重大事項；（六）按照權限決定有關違規人員的處理事項。第六條監事會的合規管理職責主要包括：（一）監督董事會的決策與流程是否合規；（二）監督董事和高級管理人員合規管理職責履行情況；（三）對引發重大合規風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議；（四）向董事會提出撤換公司合規管理負責人的建議。第七條經理層的合規管理職責主要包括：（一）根據董事會決定，建立健全合規管...

企業大合規理念來指導和規范企業合規管理，要求合規管理覆蓋企業各業務領域、各部門、各級子企業和全體員工，貫穿決策、執行、監督等各個環節。重點領域的合規管理，包括市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業伙伴等，重點環節的合規管理，包括制度制定環節、經營決策環節和生產運營環節，重點人員的合規管理，包括管理人員、重要風險崗位人員以及海外人員等。合規管理的內容主要包括，建立合規政策和標準，進行合規風險調查和評估，建立違規舉報途徑、接受舉報并對違規行為進行查處，建立員工的行為準則，培育合規文化等。在三道防線上，主要表現為：***道防線，業務單位：準入類合規風險、廣告合規...

如何理解企業合規用工，助力短視頻、直播行業發展雖然2020年只剩下不到三個月，但它也注定是特殊的一年。電商直播成為鏈接“暫停營業”的商家與“足不出戶”的消費者的**中樞，社交電商平臺和相關應用由于外部環境的改變獲得了一次涉及人群極廣的下沉，為帶動地方特產銷售、助力扶貧攻堅和鄉村振興，各個地方的基層人員也紛紛走進直播間體驗了作為主播帶貨的感受。一時間，直播以各種形式出現在人們的生活中，法官直播拍賣被執行房產、央視直播扶貧助農，全社會對于短視頻、直播有了新的認識，在用戶飛速增長的推動下，行業得到了未有的發展。在行業迅速發展的過程中，由于用工特點所導致的問題逐漸暴露出來。不論是電商直播行業還...

企業所處的內部合規風險區域對于企業內部管控的風險，可以依照企業的職能部門分別進行判定，如財務管理、業務經營、行政管理、人力資源管理、**關系管理中的違規風險等等。將各個職能部門在日常運營中涉及到的合規管理有關的操作進行匯總，逐一判定。業務經營相關的合規風險業務經營是企業的重中之重，而合規管理在業務經營中的地位不言而喻。要在保證業績的前提下減少經營中的違規風險，建議可以從以下幾個方面進行把控：壟斷及不正當競爭，操縱設置行業門檻；控制縱向供應鏈；非法獲取競爭對手商業信息；內幕信息泄露遭處罰；決策人違規接受額外好處；***組織利益；違規占用組織資源造成的后果；違規贈與客戶額外好處；銷售人員工...

項目部印章使用引發表見代理風險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權代理及越權代理等觀點。縱觀近年來的相關判例，不難發現目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認定為表見代理，結合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》第十三條[注5]對表見代理的相關規定，以及結合建筑施工企業的實務，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權，基于對此產生的信賴而作出了意思表示，由此產生了表見代理的法律后果，該問題給企業合規管理帶來的風險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

識別與評估合規風險：企業首先要系統地識別合規義務及其影響，制定合規義務清單，并在本企業內發布。合規義務清單，分別列明具有強制性的合規要求，如法律法規，監管部門發布的制度、條例或指導方針，法院或仲裁機構的裁決，條約、公約等以及企業的合規承諾，如與主管部門和客戶簽訂的協議，自愿性原則或行為守則等。開展權責事項清理，形成權責清單。根據企業的業務流程制度和授權制度，清理和確定各類公眾職責，識別對應的權力，形成權責清單。可基于業務流程來展開，也可以基于崗位職責來展開。***，根據權責清單，查找合規風險點，并啟動風險評估工作，包括確定合規風險等級，形成風險排序，據此再擬定風險應對計劃。四、開展恰當...

傳統法務的職責定位與發展趨勢對企業合規的關系。傳統法務管理是由受雇于企業的人員構成職業群體組成的部門對企業法律事務進行管理、對企業各種經營行為進行法律審查、預防法律風險、處理法律糾紛。我曾經在《企業高質量發展需要什么樣的法務》一文中分析到，高質量的法務管理應該是企業內部以復合型法務人才為主體，以總法律顧問為主導，實現***法律風險防控、參與企業戰略制定、融合日常經營管理、合規體系建設、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規管理，就是要符合法律、法規、政策、制度、社會道德以及價值規范的約定。合規管理是從法律角度出發告訴企業“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業的長期目標...

企業管理人員應充分認識到印章合規管理的重要性和必要性，發揮模范作用，從自身做起，嚴厲杜絕“領導審批高于一切”等的不規范做法。在每次風險事件處置完畢后，企業也應及時總結經驗教訓，完善應對機制。嚴肅追責——強化違規事后問責制度建筑施工企業應建立企業印章合規管理風險事后的問責機制，明晰責任范圍，細化懲處標準。落實全員合規責任制，有“章”必有責，用“章”受監督，“損失”要賠償，違“規”要追究。還應當暢通舉報渠道，結語印章是法律主體的形象**，無論是自然人還是法人，“見章如見人”都說明了印章的重要法律地位。如何有效提升企業印章合規管理的水平，是建設現代化企業的一大議題，尤其是針對具有突出行業...

傳統法務的職責定位與發展趨勢對企業合規的關系。傳統法務管理是由受雇于企業的人員構成職業群體組成的部門對企業法律事務進行管理、對企業各種經營行為進行法律審查、預防法律風險、處理法律糾紛。我曾經在《企業高質量發展需要什么樣的法務》一文中分析到，高質量的法務管理應該是企業內部以復合型法務人才為主體，以總法律顧問為主導，實現***法律風險防控、參與企業戰略制定、融合日常經營管理、合規體系建設、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規管理，就是要符合法律、法規、政策、制度、社會道德以及價值規范的約定。合規管理是從法律角度出發告訴企業“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業的長期目標...

企業合規管理體系九要素：治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的**性和**性；風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點；標準、政策與程序：合規管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險；培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求；員工報告：員工報告制度應為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果；案件管理與調查：企業應明確...

企業合規要明確各層級職責。指引第8條提出，**企業設立合規委員會，與企業法治建設領導小組或風險控制委員會等合署，承擔合規管理的組織領導和統籌協調工作，定期召開會議，研究決定合規管理重大事項或提出意見建議，指導、監督和評價合規管理工作。考慮到目前相應的合規職能已經有相關業務部門承擔，在工作內容、方式有較大程度重合，建立完全**的合規組織體系和工作體系難度大，也帶來管理資源的浪費，容易形成新的工作***。指引在合規體系建設客觀**原則中明確合規管理牽頭部門**履行職責，不受其他部門和人員的干涉，強調的是工作**，而不是合規部門**。要合理配置合規管理資源。合規管理體系是一套集法律、風控...

風險合規管理部是企業合規管理體系中的第二道防線，是各項風險排查、問題整改、合規管理的組織者、協調者、監督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業、以身作則的工作態度，還要具備***的業務知識，更要有發現問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協調能力。針對部門工作特點，帶領部門人員時時以傳統文化精髓對照自己的言行，主動提升學習能力、工作能力及處理復雜問題的能力，才能保證各項工作的順利完成。二、完善制度，明確職責，夯實工作基礎三、突出重點，強化監督，確保合規經營(一)推進合規目標責任制，進行***合規考核評價(二)開展合規管理檢查和審計整改檢查(三)組織開展重點領域風險排查按照總公司部署及監管部門的...

合規是企業管理活動的**內容，是企業生存與發展的**能力之一。而所謂合規經營，就是一個企業在經營活動的各個環節，既要遵守企業內部的規章制度，包括企業價值觀和道德準則等，又要遵守項目所在國的各項法律法規及監管規定。合規管理體系**——道德與合規文化：道德與合規文化：合規文化包括企業合規價值觀以及來自高層領導的積極支持和承諾。合規管理體系三項關鍵支柱：人員：企業應安排具備合規經驗的人員設計、運營和維護合規管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險；技術：先進的技術工具有利于促進合規管理體系的設計、運營；完善的技術平臺能有效整合各類風險，并幫助企業預防、監測道德合規風險，實現事后快速...

項目部印章使用引發表見代理風險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權代理及越權代理等觀點。縱觀近年來的相關判例，不難發現目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認定為表見代理，結合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》第十三條[注5]對表見代理的相關規定，以及結合建筑施工企業的實務，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權，基于對此產生的信賴而作出了意思表示，由此產生了表見代理的法律后果，該問題給企業合規管理帶來的風險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

項目部印章使用引發表見代理風險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權代理及越權代理等觀點。縱觀近年來的相關判例，不難發現目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認定為表見代理，結合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》第十三條[注5]對表見代理的相關規定，以及結合建筑施工企業的實務，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權，基于對此產生的信賴而作出了意思表示，由此產生了表見代理的法律后果，該問題給企業合規管理帶來的風險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

企業管理人員應充分認識到印章合規管理的重要性和必要性，發揮模范作用，從自身做起，嚴厲杜絕“領導審批高于一切”等的不規范做法。在每次風險事件處置完畢后，企業也應及時總結經驗教訓，完善應對機制。嚴肅追責——強化違規事后問責制度建筑施工企業應建立企業印章合規管理風險事后的問責機制，明晰責任范圍，細化懲處標準。落實全員合規責任制，有“章”必有責，用“章”受監督，“損失”要賠償，違“規”要追究。還應當暢通舉報渠道，結語印章是法律主體的形象**，無論是自然人還是法人，“見章如見人”都說明了印章的重要法律地位。如何有效提升企業印章合規管理的水平，是建設現代化企業的一大議題，尤其是針對具有突出行業...

合規專項管理部門，包括：董事會、戰略規劃、人力資源、財務、審計、安全生產、紀檢監察、黨委辦公室等部門。其中，董事會日常工作部門負責公司一級規章制度的管理，負責與上市公司監管相關的合規管理，向法務合規部提供上市監管相關違規信息及其他有關資料；戰略規劃部門負責將合規管理納入企業發展規劃；人力資源部門負責按照不相容職務分離原則選聘、培養合規管理隊伍，將合規培訓納入員工培訓計劃，運用合規考核和評價結果，向法務合規部提供人員處分、個人事項申報中的違規信息等合規有關資料，負責合規管理機構設置、定員相關工作，負責將合規管理人員納入人才招聘計劃，向法務合規部提供違反勞動紀律處理資料及其他有關資料；...

傳統法務的職責定位與發展趨勢對企業合規的關系。傳統法務管理是由受雇于企業的人員構成職業群體組成的部門對企業法律事務進行管理、對企業各種經營行為進行法律審查、預防法律風險、處理法律糾紛。我曾經在《企業高質量發展需要什么樣的法務》一文中分析到，高質量的法務管理應該是企業內部以復合型法務人才為主體，以總法律顧問為主導，實現***法律風險防控、參與企業戰略制定、融合日常經營管理、合規體系建設、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規管理，就是要符合法律、法規、政策、制度、社會道德以及價值規范的約定。合規管理是從法律角度出發告訴企業“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業的長期目標...